华讯风控合规体系以审慎经营、有效管理、风险事前防范为理念构建。遵循依法合规、全面覆盖、有效贯彻、完整闭环原则。

在组织架构方面，建立与三层组织架构相匹配的三道风控防线，实行风控统一管理，专人负责，根据风险等级建立三层处理机制，即分支机构合规风控部处理，管理中心风控部处理，法务风控部处理，最大限度的控制住风险扩散和延伸;在专业人员方面，华讯投资具备高等素质、曾在大型金融机构服务过的专业法务风控相关人才，保障人才梯队建设;在制度建设方面，结合法律法规及监管要求，实行业务管理制度、合规管理制度和内部控制管理制度;在智能系统方面，公司推出三大系统，即淘股王系统，运营管理支撑系统，营销工具管理系统，将合规风控有效的融合到系统建设中，做到留痕预警与管理执行完美结合;在业务各环节方面，落实组织架构合规、风控合规意识培训、业务推广及销售合规、投顾服务及产品合规、客户回访及投诉处理合规、人员合规、财务合规、办公场所合规等。

华讯投资坚定以合规经营为立企之本，积极认真学习贯彻监管会议精神，贯彻落实国家法律法规及监管要求，把风险合规渗透到日常经营的各个环节，从严管理，全面合规，阳光展业，确保公司的稳健发展。