报告称，证券公司在加强风险管理的同时，积极探索着业务创新与战略转型。传统经纪业务正由单纯提供交易通道逐步向财富管理转型。资产管理业务加强主动管理使产品结构逐步优化。

报告称，根据中国证券业协会各家证券公司经审计的年报数据汇总，2016年证券行业实现营业收入和净利润分别为人民币3286亿元和人民币1232亿元，尽管较2015年分别下降43%和50%，但其依然是证券行业历史上盈利水平较高的一年，仅次于2015年与2007年两轮大牛市。证券公司总资产合计为人民币5.8万亿元，较上年下降10%；净资产为人民币1.65万亿元，较上年增长13%，相对平稳的净资产规模亦体现2016年证券行业总体修整与巩固的状态。

2016年，证券行业各项业务收入结构发生较大变化。经纪业务受制于两市交易量的萎缩，占收入总额比重较上年下降14个百分点至34%，但仍是证券公司收入第一大来源。得益于IPO提速常态化、公司债企业债审核效率提升等政策红利，投资银行业务在2016年实现净收入人民币681亿元，较上年增长30%，收入占比较上年增长12个百分点，达21%。在货币市场供给稳定和居民财富不断增长的支撑下，资产管理业务在2016年实现净收入人民币299亿元，较上年增长了9%，收入占比增长4个百分点至9%。自营业务和融资融券业务收入因受市场行情影响在2016年有一定幅度下降。

报告认为，加强监管是2016年以来证券市场主旋律。从《证券公司风险控制指标管理办法》《上市公司重大资产重组办法》等法规修订颁布、资产管理业务新“八条底线”出台，到“无死角”监管检查、创历史新高的监管罚没款，无不彰显监管机构稳定市场、防范风险的决心。